本月首罚，长江证券

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本月首罚，长江证券

2024年11月1日，湖北证监局对长江证券股份有限公司下发〔2024〕39号监管函。违纪事实包括：部分从事干系业务的东说念主员未取得从业履历；对部分从业东说念主员刊出登记不足时；个别职工的解聘经过不按次；未在职业公约中详情薪酬递延支付圭臬、年限和比例；对高等解决东说念主员和分支机构端庄东说念主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按规则对个别高等解决东说念主员实时进行离任审计并报送离任审计证实。上述情形分辩违背了《证券基金盘算推算机构董事、监事、高等解决东说念主员及从业东说念主员监督解决主义》（证监会令第195号）第十七条、十八条、三十五条、四十四条第一款、四十六条、四十七条第一款的规则。为此，湖北证监局对长江证券采选出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。条目其充分吸取教养，根绝此类看成再次发生。

据中证协从业东说念主员信息，长江证券现存2247名投资守护人，135名分析师；旗下投行子公司长江证券承销保荐有限公司（简称：长江投行）有131名保荐代表东说念主。据中基协从业东说念主员信息，长江证券有4,974名职工取得基金从业履历，26名职工取得基金销售业务履历。旗下资管子公司长江证券（上海）财富解决有限公司（简称：长江资管）有170名职工取得基金从业履历，基金司理16名，投资司理15名。

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