国泰君安和海通证券核查内幕知情东谈主：11位当然东谈主在自查期商业A股股票

每经记者：李娜 每经剪辑：叶峰

9月5日，国泰君安和海通证券同期发布公告称，国泰君安与海通证券在霸术由国泰君安经受吞并海通证券并刊行股票召募配套资金。这起并购案备受市集暄和。

12月12日晚间，国泰君安与海通证券对于内幕信息知情东谈主往来的核查成果也崇拜出炉。当晚，国泰君安和海通证券均告示，公司照旧对触及本次往来的内幕信息知情东谈主员在国泰君安和海通证券A股的往来情况进行了核查，触及11位关系当然东谈主。

公告理解，本次往来的内幕信息知情东谈主商业股票情况的自查技艺，为吞并两边初度浮现本次往来事项或就本次往来肯求股票停牌（孰早）前6个月至《国泰君安证券股份有限公司换股经受吞并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联往来报告书（草案）》初度浮现之前一日止，即从2024年3月5日起至2024年11月21日。

核查成果理解，触及11名关系当然东谈主商业国泰君安和海通证券的A股股票。包括国泰君安的副总裁韩志达、总审计师赵宏、监事沈赟的母亲熊晓华、职工黄文欣的父亲黄冠土，以及海通证券的境外法律参谋人高伟绅讼师行的参谋人讼师吕娜的妃耦周洋等。

韩志达自2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，握有国泰君安的股票起首为戒指性股票引发谋略，往来国泰君安股票活动发生在本东谈主担任国泰君安副总裁之前。自查报告理解，韩志达于2024年5月15日卖出13.86万股，把柄韩志达出具的自查报告，其还握有71400股限售股。

赵宏自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，握有国泰君安的股票起首为戒指性股票引发谋略，往来国泰君安股票活动发生在担任国泰君安总审计师之前，在上述自查技艺商业国泰君安股票的活动，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次紧要财富重组无关，不存在诈欺本次紧要财富重组的内幕信息商业国泰君安股票的情形。赵宏于2024年10月16日卖出2万股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出52700股国泰君安A股股票。

公告理解，针对上述在自查技艺商业股票的活动，关系内幕信息知情东谈主均已差别出具自查报告或讲明与快活，均暗示关系操作挥霍基于公开市集和个东谈主孤独判断，熟悉个东谈主投资活动，与本次紧要财富重组无关，不存在诈欺本次紧要财富重组的内幕信息进行往来的情形。

除了当然东谈主除外，关系机构商业国泰君安A股和海通证券A股的关系情况，主要触及机构的自营账户、资管账户以及融资融券账户等。

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